香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）規定，參與十項“受規管活動”的個人及實體，必須獲證監會發牌或在證監會註冊。作為尋求進入香港證券及期貨市場的個人及公司標準的守門人，證監會的職責是向符合資格且展現營運良好者，基於證券及及期貨條例（SFO）發予牌照，維持持牌人及註冊機構的公共登記冊。 證監會亦監理持牌人，持牌公司主要股東與董事，以及主要股東持續遵守發牌規定的情況。證監會亦就發牌事宜提出政策。